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本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位:國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人:馬維野、雷筱云、馬鴻雅、劉海波、徐俊峰、唐恒、常利民、袁雷峰、張杰軍、張艷、楊哲、黃晶、韓奎國、岳高峰。

0.1概述

本標(biāo)準(zhǔn)提供基于過程方法的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模型，指導(dǎo)企業(yè)策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

0.2 過程方法

利用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的任何一項(xiàng)或一組活動(dòng)均可視為一個(gè)過程。通常，一個(gè)過程的輸出將直接成為下一個(gè)過程的輸入。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是企業(yè)管理體系的重要組成部分，該體系作為一個(gè)整體過程，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)四個(gè)環(huán)節(jié)，如圖1所示。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的輸入是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的需求，一般包括:

a)開發(fā)新產(chǎn)品，研發(fā)新技術(shù);

b)提高產(chǎn)品附加值，擴(kuò)大市場份額;

c) 防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保障投資安全;

d) 提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益。

通過持續(xù)實(shí)施并改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，輸出一般包括:

a)激勵(lì)創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新;

b)靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，改善市場競爭地位;

c)全面保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展;

d)系統(tǒng)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)核心競爭力。

本標(biāo)準(zhǔn)采用過程方法:

a) 策劃:理解企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需求，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo);

b) 實(shí)施:在企業(yè)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)(產(chǎn)品的立項(xiàng)、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后)中獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán);

c) 檢查:監(jiān)控和評審知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效果;

d) 改進(jìn):根據(jù)檢查結(jié)果持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

0.3原則

本標(biāo)準(zhǔn)提出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的指導(dǎo)原則:

a) 戰(zhàn)略導(dǎo)向

統(tǒng)一部署經(jīng)營發(fā)展、科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，使三者互相支撐、互相促進(jìn)。

b) 領(lǐng)導(dǎo)重視

最高管理者的支持和參與是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵，最高管理層應(yīng)全面負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

C)全員參與

知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)充分發(fā)揮全體員工的創(chuàng)造性和積極性。

0.4 影響因素

企業(yè)實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)考慮以下因素:

a) 經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，法律和政策要求;

b) 企業(yè)的發(fā)展需求、競爭策略、所屬行業(yè)特點(diǎn);

c) 企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品及核心技術(shù)。

1、范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于有下列愿望的企業(yè):

a)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系;

b) 運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系;

c)尋求外部組織對其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的評價(jià)。

事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等其他組織，可參照本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求執(zhí)行。

2、規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。

GB/T 19000-2008 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語

GB/T 21374-2008 知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息 基本詞匯

3、術(shù)語和定義

GB/T 19000-2008和GB/T 21374-2008界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

000011.1

3.14

知識(shí)產(chǎn)權(quán) intellectual property

在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有的專有權(quán)，其范圍包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源以及民間文藝等。

[GB/T 19000-2008, 屬于和定義3.1.1]

000011.2

3.24

過程process

將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)。

[GB/T19000-2008,定義3.4.1]

000011.3

3.34

產(chǎn)品product過程的結(jié)果。

注1:有下列四種通用的產(chǎn)品類別:

--服務(wù)(如運(yùn)輸);

--軟件(如計(jì)算機(jī)程序、字典);

--硬件(如發(fā)動(dòng)機(jī)機(jī)械零件);

--流程性材料(如潤滑油)。

許多產(chǎn)品由分屬于不同產(chǎn)品類別的成分構(gòu)成，其屬性是服務(wù)、軟件、硬件或流程性材料取決于產(chǎn)品的主導(dǎo)成分。例如:產(chǎn)品"汽車"是由硬件(如輪胎)、流程性材料(如:燃料、冷卻液)、軟件(如:發(fā)動(dòng)機(jī)控制軟件、駕駛員手冊)和服務(wù)(如銷售人員所做的操作說明)所組成。

注2:服務(wù)通常是無形的，并且是在供方和顧客接觸面上需要完成至少一項(xiàng)活動(dòng)的結(jié)果。服務(wù)的提供可涉及，例如:

--在顧客提供的有形產(chǎn)品(如需要維修的汽車)上所完成的活動(dòng);

--在顧客提供的無形產(chǎn)品(如為準(zhǔn)備納稅申報(bào)單所需的損益表)上所完成的活動(dòng);

--無形產(chǎn)品的交付(如知識(shí)傳授方面的信息提供);

--為顧客創(chuàng)造氛圍(如在賓館和飯店)。

軟件由信息組成，通常是無形產(chǎn)品，并可以方法、報(bào)告或程序的形式存在。

硬件通常是有形產(chǎn)品，其量具有計(jì)數(shù)的特性。流程性材料通常是有形產(chǎn)品，其量具有連續(xù)的特性。硬件和流程性材料經(jīng)常被稱為貨物。

[GB/T19000-2008,定義3.4.2]

3.45

體系(系統(tǒng)) system

相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。

[GB/T 19000-2008，定義3.2.1]

3.55

管理體系 management system

建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。

注:一個(gè)組織的管理體系可包括若干個(gè)不同的管理體系，如質(zhì)量管理體系、財(cái)務(wù)管理體系或環(huán)境管理體系。

[GB/T 19000-2008，定義3.2.2]

3.65

知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針 intellectual property policy

知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向

3.75

知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊 intellectual property manual

規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的文件

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

4.1 總體要求

企業(yè)應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)施、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，保持其有效性，并形成文件。

4.2 文件要求

4.2.1總則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括:

a) 的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo);

b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊;

c) 本標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和記錄。

注:本標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)的"形成文件的程序"，是指建立該程序，形成文件，并實(shí)施和保持。一個(gè)文件可以包括一個(gè)或多個(gè)程序的要求;一個(gè)形成文件的程序要求可以被包含在多個(gè)文件中。

4.2.2 文件控制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件是企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的依據(jù)，應(yīng)確保:

a) 發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn);

b) 文件中的相關(guān)要求明確;

c) 按文件類別、秘密級(jí)別進(jìn)行管理;

d) 易于識(shí)別、取用和閱讀;

e)對因特定目的需要保留的失效文件予以標(biāo)記。

4.2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊

編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊并保持其有效性，具體內(nèi)容包括:

a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件;

b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊?

c) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。

4.2.4 外來文件與記錄文件

編制形成文件的程序，規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需的控制。對外來文件和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系記錄文件應(yīng)予以控制并確保:

a) 對行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進(jìn)行有效管理，確保其來源與取得時(shí)間可識(shí)別;

b) 建立、保持和維護(hù)記錄文件，以證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求，并有效運(yùn)行;

c) 外來文件與記錄文件的完整性，明確保管方式和保管期限。

5、管理職責(zé)

5.1 管理承諾

最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，應(yīng)通過以下活動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性:

a) 制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針;

b) 制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo);

c) 明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通;

d) 確保資源的配備;

e) 組織管理評審。

5.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針

最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)、發(fā)布企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并確保方針:

a) 符合相關(guān)法律法規(guī)和政策的要求;

b) 與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展情況相適應(yīng);

c) 在企業(yè)內(nèi)部得到有效運(yùn)行;

d) 在持續(xù)適宜性方面得到評審;

e) 形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持;

f) 得到全體員工的理解。

5.3 策劃

5.3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃

最高管理者應(yīng)確保:

a) 理解相關(guān)方的要求，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行策劃，滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的要求;

b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)活動(dòng)得到有效運(yùn)行和控制;

c) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。

5.3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)

最高管理者應(yīng)針對企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保:

a) 形成文件并且可考核;

b) 與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾。

5.3.3 法律和其他要求

最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)建立、實(shí)施并保持形成文件的程序，以便:

a) 識(shí)別和獲取適用的法律和其他要求，并建立獲取渠道;

b) 及時(shí)更新有關(guān)法律和其他要求的信息，并傳達(dá)給員工。

5.4 職責(zé)、權(quán)限和溝通

5.4.1 管理者代表

最高管理者應(yīng)在企業(yè)最高管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé):

a) 確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和保持;

b) 向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效和改進(jìn)需求;

c) 確保全體員工對知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解;

d) 落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源;

e) 確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。

5.4.2 機(jī)構(gòu)

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，或委托專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理，承擔(dān)以下職責(zé):

a) 制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃;

b) 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效評價(jià)體系;

c) 參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu);

d) 負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理工作。

其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

5.4.3 內(nèi)部溝通

建立溝通渠道，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行。

5.5 管理評審

最高管理者應(yīng)定期評審知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性。

5.5.1 評審輸入

評審輸入應(yīng)包括:

a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo);

b) 企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃;

c) 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評估信息;

d) 技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢;

e) 前期審核結(jié)果。

5.5.2 評審輸出

評審輸出應(yīng)包括:

a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)改進(jìn)建議;

b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議;

c) 資源需求。

6、資源管理

6.1 人力資源

6.1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員

明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并采取適當(dāng)措施，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員滿足相應(yīng)的條件。

6.1.2 教育與培訓(xùn)

組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，包括以下內(nèi)容:

a) 規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的教育培訓(xùn)要求，制定計(jì)劃并執(zhí)行;

b) 組織對全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄;

c) 組織對中、高層管理人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄。

d) 組織對研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄。

6.1.3 人事合同

通過勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對員工進(jìn)行管理，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款;明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù);必要時(shí)應(yīng)約定競業(yè)限制和補(bǔ)償條款。

6.1.4 入職

對新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán);對于研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件。

6.1.5 離職

對離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒;涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，應(yīng)簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。

6.1.6 激勵(lì)

明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬;明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任。

6.2 基礎(chǔ)設(shè)施

根據(jù)需要配套相關(guān)資源，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行:

a) 軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等;

b) 辦公場所。

6.3 財(cái)務(wù)資源

應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行:

a) 用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓(xùn)等事項(xiàng);

b) 用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行;

c) 用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì);

d) 有條件的企業(yè)可設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

6.4 信息資源

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制:

a) 建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息;

b) 對信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用;

c) 在對外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批;

d) 有條件的企業(yè)可建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及時(shí)更新。

7、基礎(chǔ)管理

7.1 獲取

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制:

a) 根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確獲取的方式和途徑;

b) 在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析;

c) 保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄;

d) 保障職務(wù)發(fā)明人員的署名權(quán)。

7.2 維護(hù)

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制:

a) 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù);

b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估;

c) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更;

d) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄;

e) 有條件的企業(yè)可對知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級(jí)管理。

7.3 運(yùn)用

7.3.1 實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制:

a) 促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)品銷售的貢獻(xiàn);

b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評估。

7.3.2 投融資

投融資活動(dòng)前，應(yīng)對相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評估。在境外投資前，應(yīng)針對目的地的知識(shí)是產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

7.3.3 企業(yè)重組

企業(yè)重組工作應(yīng)滿足以下要求:

a) 企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并與并購的目的設(shè)定對目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容;有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估。

b) 企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)未來競爭力的影響。

7.3.4 標(biāo)準(zhǔn)化

參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足下述要求:

a) 參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，在將包含專利和專利申請的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并做出許可承諾;

b) 牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。

7.3.5 聯(lián)盟及相關(guān)組織

參與或組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟及相關(guān)組織應(yīng)滿足下述要求:

a) 參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其它組織前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評估;

b) 組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵守公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策;主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術(shù)建立專利池。

7.4 保護(hù)

7.4.1 風(fēng)險(xiǎn)管理

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制:

a) 采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn);

b) 定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案;

c) 有條件的企業(yè)可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評測，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

7.4.2 爭議處理

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制:

a) 及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán);

b) 在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。

7.4.3 涉外貿(mào)易

涉外貿(mào)易過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作包括:

a) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn);

b) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記;

c) 向境外銷售的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施。

7.5 合同管理

加強(qiáng)合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理:

a) 應(yīng)對合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查，并形成記錄;

b) 對檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對外委外業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容;

c) 在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等;

d) 承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。

7.6 保密

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制:

a) 明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸權(quán)限;

b) 明確可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式;

c) 明確涉密信息，規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷毀的要求;

d) 明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動(dòng)范圍等。

8、實(shí)施和運(yùn)行

8.1 立項(xiàng)

立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括:

a) 分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等;

b) 通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手;

c) 進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。

8.2 研究開發(fā)

研究開發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括:

a) 對該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進(jìn)行分析;

b) 在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃;

c) 跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn);

d) 督促研究人員及時(shí)報(bào)告研究開發(fā)成果;

e) 及時(shí)對研究開發(fā)成果進(jìn)行評估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán);

f) 保留研究開發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。

8.3 采購

采購階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括:

a) 在采購涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，以避免采購知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明;

b) 做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作;

c) 在采購合同中應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。

8.4 生產(chǎn)

生產(chǎn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括:

a) 及時(shí)評估、確認(rèn)生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確保護(hù)方式，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán);

b) 在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過程中，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等，必要時(shí)，應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證明;

c) 保留生產(chǎn)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。

8.5 銷售和售后

銷售和售后階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括:

a) 產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案;

b) 在產(chǎn)品宣傳、銷售、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案;

c) 建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄;

d) 產(chǎn)品升級(jí)或市場環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

9、審核和改進(jìn)

9.1 總則

策劃并實(shí)施下列方面所需的監(jiān)控、審查和改進(jìn)過程:

a) 確保產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施設(shè)備符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)要求;

b) 確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性;

c) 持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，確保其有效性。

9.2 內(nèi)部審核

應(yīng)編制形成文件的程序，確保定期對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體進(jìn)行內(nèi)部審核，滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求。

9.3 分析與改進(jìn)

根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果，制定和落實(shí)對存在問題的改進(jìn)措施。[1]